中国基金报 安曼

一张罚单暴露了7大问题！

【资料图】

近日，吉林证监局最新披露罚单显示，申万宏源证券吉林分公司被采取出具警示函措施。

一起来看详情：

17年老牌分支机构被罚

天眼查显示，申万宏源证券吉林分公司曾用名是申万宏源证券长春东朝阳路证券营业部，成立于 2006 年，位于吉林省长春市。

经查，申万宏源证券吉林分公司存在以下七项违规问题：

一是分公司员工的个别手机号未纳入公司员工行为监测系统；

二是分公司信息技术岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核工作；

三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一人使用及保管；

四是分公司信息系统建设类型为 B 型，未对部分现场客户交易区进行视频监控；

五是分公司证券经纪人档案中未记载后续执业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、绩效考核等信息，证券经纪人 " 代理期限 " 公示有误；

六是分公司投资顾问向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存；

七是分公司对个别客户的投资者适当性管理不到位。

吉林证监局要求，申万宏源证券吉林分公司应高度重视上述问题，在做好整改工作的基础上，按照相关法律法规要求，持续加强合规内控管理，并于收到决定书之日起 30 日内完成整改，并提交书面整改报告。

重要一线岗位需双人、双职

对于上述违规问题，相关管理办法均有明确规定。

《证券公司内部控制指引》第十三条第一项明确规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

相关规定提到，" 建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。"

《证券经纪业务管理办法》第四十条的规定为，证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部实施集中统一管理，加强分支机构风险管控。证券公司设立分支机构的数量、管理层级应当与公司内部控制水平相匹配。账户交易权限管理、资产转移等涉及投资者重要权益的事项应当由公司实施授权管理，分支机构根据公司授权具体办理。

此外，对于投资顾问执业行为不到位的问题，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项规定，严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

不过，从近几年申万宏源的罚单情况来看，近三年以来的罚单都在个位数以下。今年1月12日，申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。江西证监局分别给黄霞及申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券营业部出具警示函措施。

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